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基金独立销售业务系统整体解决方案

方案概要

      依据《证券投资基金销售管理办法》规定,第三方机构要从事基金销售业务的,必须具备安全、高效的办理基金销售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,取得基金销售资格。

      金证基金独立销售业务系统整体解决方案,是按照相关法律法规规定,为欲取得基金销售资格的相关机构设计的整体业务解决方案。方案中包括标准化的基金销售业务系统建设,符合相关监管机构要求的基金销售业务流程制度建设辅助、相关外联机构对接辅助等内容,能够协助相关机构迅速具备申请基金销售资格的软、硬件设施及业务能力,能够确保相关机构迅速合规获得基金销售资格,开展基金销售业务,并为后续的业务发展提供可靠稳定的技术支持。

 

主要应用

      基金销售业务资格申请

      协助独立基金销售机构、期货公司、保险公司、证券公司以及证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格。

      整体服务内容包括四大部分:IT系统咨询与建设服务(筹建IT系统部署、系统功能联调测试、信息技术申报材料撰写)、项目管理及外联协调(统一项目管理、第三方沟通协调及行业金融机构沟通协助)、资格申报材料辅助(申报流程培训服务、设立申请材料辅助及场检材料辅助)以及场检专业咨询(最新场检经验培训、行业专家预检服务及场检总体安排协助)。

 

 

      基金销售业务系统支持

      通过基金销售系统、网上交易系统、资金清算系统、反洗钱系统等业务系统的建设,为基金销售机构进行线上、线下基金及其他金融产品的销售提供系统支持,为创新业务的开展提供技术支持、业务咨询与系统服务。

 

方案优势

一站式解决方案

金证在行业内率先提供基金销售资格申请一站式服务,将业务系统建设、硬件集成、申报流

程辅导、申报材料辅助、场检培训与演练等涉及资格申请方方面面的要求和资源进行整合,提供全程化、一站式的服务,极大降低相关机构申请工作的难度和复杂程度。 

标准化软件系统

      本方案中提供的整套软件系统均为被大量同类项目采用的标准化系统,能够切实满足监管机构对业务系统各功能点、业务运作流程各个环节以及反洗钱、监管报送等各方面的要求,能够确保全系统顺利通过场检并有效地开展基金销售业务。 

大量成功案例

      本方案自2013年向市场推出以来,以100%的场检通过率得到了市场的高度认可。2015年末签约案例已达130家,不仅涉及大量保险、期货、基金等传统金融机构、财富管理相关机构,还包括一大批知名金融创新公司。客户充分利用金证产品的高性能、高可靠性、易于二次开发、全业务支持等优异特性,在传统公募基金销售的基础上开展金融创新业务。

 

著作权登记

      产品名称:金证财富基金销售管理软件V1.0   著作权登记号:2014SR061375           著作权证书时间:2014.05.16

      产品名称:金证财富基金网上交易软件V1.0   著作权登记号:2014SR061323           著作权证书时间:2014.05.16

      产品名称:金证财富基金网站及网上查询软件V1.0   著作权登记号:2014SR061540           著作权证书时间:2014.05.16

      产品名称:金证财富资金清算系统V1.0   著作权登记号:2015SR009381           著作权证书时间:2015.01.16

 

客户案例

      典型案例:陆金所。作为中国平安旗下的互联网投资平台,陆金所于2015年9月份开始正式使用金证销售系统代销公募基金。截至2015年11月30日,其基金销售系统销售的基金数量已经突破1500只。

      深圳新兰德、北京中天嘉华、北京恒天财富、小牛资本、兴证期货、泰康人寿、上海玄元保险代理等130余家成功案例。

 

联系方式

      客服热线:0755-83172999 

      客服邮箱:jzservice@szkingdom.com