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为迎接适当性管理办法实施,金微蓝也做好准备了

发布时间:2017-05-23 | 关注:6417

  出于完善投资者适当性管理制度、规范投资者适当性管理执行流程的目的,证监会于2016年12月正式发布了《证券期货投资者适当性管理办法》,该办法当中详细规定,经营机构需要制定相应的适当性内部管理制度,明确投资者分类、产品和服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等,严格按照内部管理制度进行分类、分级,定期汇总分类、分级结果,并对每名投资者提出具体匹配意见。

  简而言之,此次《办法》着重强调的就是“卖者有责”,要求经营机构履行必要的职责,对普通投资者进行特殊的保护,做好投资用户的需求管理与风险业务的匹配工作,减少超出其承受能力风险的损失。

  办法2017年7月1日起就要正式施行了,而金微蓝也已经做好准备了!

 

金微蓝的解决之道

  本着为满足市场制度的要求,金微蓝联合金证仔细梳理了证券公司业务的建设需求,并充分听取了证券公司有关适当性管理改造项目的意见和建议后,对账户系统、关联业务系统以及周边系统进行了充分改造,在已有的网上营业厅、产品商城、非现场开户、在线客服产品的基础上为经营机构的互联网金融业务,建立统一的服务中台,实现前端产品和后台管理的统一。

 

方案优势

  统一中台的功能十分齐全,绝对能够满足客户与产品的适当性管理及匹配的需求。

  但更重要的是,它还具有以下四个优势:

 

  除此之外,此次金微蓝推出的“统一中台方案”更是具有普适性和效率性极高的特点,能够做到在7月1日之前,也就是《办法》的正式施行日之前完成建设,为经营服务商们的行业合规性检查保驾护航。