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金证特定股东减持业务软件 V1.0

方案概要

 

为完善减持制度, 有效规范股东减持股份行为,避免集中、大幅、无序减持扰乱二级市场秩序、冲击投资者信心。 2017 年 5 月 27 日证监会发布《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》。交易所亦发布了《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》和《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》。 交易所组织各会员单位对系统进行技术改造,将特定股份减持的额度限制纳入前端控制。对此,金证通过对集中交易系统、快速订单系统、 融资融券系统、 转融通系统和外围系统进行改造来支持券商合规开展大宗减持业务。

 

方案优势

W版集中交易系统改造
减持数据导入,新增受限股东减持控制数据导入菜单,支持深圳和上海的减持控制数据的转入;受限股东标识,在导入额度信息文件时,将股东做标记是否是受限股东,下单时,直接根据标记判断计算可卖数量。规范和简化竞价交易和大宗交易减持控制流程;明确减持控制范围,深圳市场减持的业务行为包括:现货集中竞价交易卖委托(包含股票质押的违约卖出);股票 ETF 申购;转融通证券出借;大宗交易卖委托;其中大宗交易卖委托区分受限股份(IPO 前股份和非公开发行股份)和非受限委托(二级市场买入)区分;上海市场减持业务行为包括:集中竞价交易卖出(包含股票质押的违约卖出);股票 ETF 申购;转融通证券出借;大宗普通交易卖出;大宗交易特定股份减持;数据库设计,新增深圳和上海特定股份减持额度信息表;新增受限股份委托明细表,用于记录受限股份委托,优先使用股份情况委托序号同委托表委托序号,回退股份中,从该表取优先使用数量和后使用数量; 考虑到 ETF 申购业务,成份股相同的委托序号,具有不同证券代码,因此主键增加了市场和证券代码;转融通对接,修改转融通对接接口,实现以下功能:转融通的股份查询,增加受限股份的判断;转融通的的冻结和解冻,增加输出冻结序号,解冻时回传冻结序号,用于解冻优先使用股份和后使用股份。

U 版集中交易系统改造,新增特定股份减持余额数据表, 用于记录从沪深市场获取的受限股份信息;新增受限股份减持记录表,记录客户受限股份减持情况;数据导入,实现每个交易日从交易所会员专区下载特定股份减持余额初始数据,新增表类,实现对减持数据的增、删、改、查;交易控制,
判断交易是否属于竞价或者大宗交易;若是竞价交易,判断:委托数量 <= 竞价交易额度;申购,针对交易 ETF 申购业务,委托时候按竞价类控制交易数量,写特殊股份冻结表时候,如果该篮子中成份股是在减持控制表里,记减各股份数量,同时特殊股份冻结表记录特殊股份减持记录。在撤单成交时候根据此标记选择回退减持控制表各冻结股份数;转融通对接,新增转融通股份查询接口,股份可用值,取减持文件里的数据(控制日期+市场+席位+股东账号+证券代码) ,股份可用为竞价额度和股份可用较小值,若不在减持文件里,直接是股份可用;冻结股份接口增加出参:冻结序号;解冻股份增加入参: 原冻结冻结序号;接口管理,新增股份减持信息查询接口。 新增股份减持记录查询接口修改委托接口, 新增入参特定减持,标志此次大宗交易是否属于特定股份大宗卖出;融资融券系统改造,融资融券系统的改造与集中交易系统改造类似, 但是两融没有大宗交易,故只对集中竞价交易做控制。