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金证深登二期优化软件

方案概要

为适应中国证券市场的快速发展,提高金融服务水平和系统运作效率,中国结算深圳分公司(简称“深登”)在一期结算系统优化项目结束后,于 2016 年5 月启动了二期登记存管系统的优化项目。二期项目包括了股份基础参数、高管股份管理、股票质押式回购、司法冻结、公司行为处理、基金业务、看穿式名义持有等方面的功能优化和拓展。对券商而言,影响主要体现在数据接口和业务规则的变更上。为配合深登的优化改造,金证公司对集中交易系统、融资融券系统、账户系统、快速订单系统、 转融通系统和网关进行相应的升级改造,确保券商业务的正常、平稳开展。

 

方案优势

现有业务优化,股份性质优化,对股份基础参数进行简化,优化后,股份性质将不包含持股投资者的账户属性(转由账户类别决定)。同时,“04 高管锁定股”将被取消,并入“00 无

限售流通股”,高管股份将以“可用额度”管理;高管股份管理优化,年度可用额度调整,锁定比例变更时额度初始化,每日可用额度更新,额度申报调整,质押冻结和股票质押式回购的可用额度处理;股票质押式回购业务优化,证券质押登记模式调整,质押信息处理;司法冻结业务优化,优化后限售股司法冻结、无限售流通股续冻、轮候冻结等实时生效业务将改在日终生效。

新增业务功能,增加流通类型,股份基础参数增加“流通类型”字段,用于标记股份是否上市,并在配股、增发业务中首先启用;拓展公司行为业务,引入未派权益,实现跨期权益分派, 支持权益选择,新增“现金补偿”尾数处理方式;新增基金相关功能,预留基金份额登记单位 0.01,红利再投资4,基金清盘;新建看穿式名义持有业务架构,新构建的名义持有业务架构将实现集中登记下的两层账户明细管理。上层名义持有账户即深登股东名册中登记的普通 A 股账户,其下增设若干二级明细账户,上层账户的证券余额等于下层明细账户余额汇总。