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金证证券交易系统

方案概要

      近年来,随着证券市场创新业务不断推出,一方面券商交易系统在跟随监管的脚步进行线性扩展,另一方面,券商也在不断探索差异化服务和个性化体验,金证证券交易系统在承载券商核心交易的基础上,还承载着监管层和券商自主发起的创新类业务,所以金证证券交易系统是券商至关重要的系统。

      金证证券交易系统以证券公司作为一个整体实现业务集中管理,实现集中财务、集中清算、集中交易、账户管理、簿记托管、统一管理、统一营销、统一监管,建立集中式信息系统实现业务信息集中处理;业务层面上,满足交易所和登记公司标准场内业务的同时,支持券商自主发起的创新业务,新业务以模块的方式快速挂接在金证证券交易系统,实现全业务覆盖和新业务的快速响应;技术架构上,金证推出的多节点交易系统,节点可以随着客户量和交易量线性增加,可以确保券商交易系统在大行情下客户量和交易量剧增的情况下平稳安全运行。

 

主要应用

股票质押式回购业务

      股票质押式回购可以同时有效兼顾融资方、出资方利益,并实现快速质押、快速融资、快速处置、支持多种出资主体等,通过开展股票质押业务,证券公司可以为上市公司股东提供新的融资解决方案,缓解大小非解禁压力,同时也能提升自身资本金收益率。股票质押支持客户提前购回、延期购回,并且客户在申请提前购回时不会遭遇罚息。

约定购回业务

      约定购回是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,除指定情形外,待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。

港股通业务

      金证证券交易系统在支持已有的沪港通业务的同时,已完成深港通业务的开发,可快速支持新业务的开展。由于两地交收时点的不一致,存在当日卖出的港股资金是否可用于购买A股,即券商存在垫资的可能,券商可根据实际情况对客户实行分类别管理,如高净值客户,授予其港股卖出资金可用于买入A股的额度等。同时,二级资金台账可以实现港股资金可用上下拆借,即港股资金可用不足时,可向上拆借A股可用资金,当卖出港股获得资金时,优先归还所借资金。对于沪港通和深港通业务,对于资金设置参数,券商可自主对深港通和沪港通的资金是否可以共用进行设置,券商的风险能力得到自主控制,客户的用资体验也得到提升。 

新股申购业务

      金证第一时间完成新股市值配售业务模块的开发与测试,在满足交易所和登记公司合规的要求下,确保新股申购取消预缴款制度,改为确定配售数量后再缴款。对于特殊流程的处理,提供客户多种处理方案,券商可根据自己的实际需要进行自主选择,如委托处理流程和放弃认购申报处理流程。新股申购业务支持新股贷资金使用,即投资者如果通过新股贷获得资金,系统会优先使用新股贷获得的资金。同时,投资者资金不足时,如果签订新股贷协议,系统会自动开启新股贷业务,解决客户资金不足的困境的同时,并且提升客户的用资体验。

现金宝业务

      现金宝业务支持T+0资金可用,T+1资金可取,给客户提供在证券交易资金和资金增值计划之间迅速转换的措施,使客户资金在开盘期间处于证券交易资金状态,收盘后转换为资金增值计划,实现投资收益,防止越来越多的资金从股市流向银行的金融理财产品或其他理财类产品,同时,提升了证券公司的盈利能力。

融资行权业务

     上市企业在发展过程中会对员工进行股权激励,令激励对象可以以较低价获得股票期权,但部分激励对象想要获得股权但又缺乏认购资金,这时就需要通过证券公司融资行权业务进行融资,令其能获得股权激励。激励对象与证券公司签署协议后,激励对象发起行权申请后,在清算交收前,券商的自有资金账户会直接将资金划付至上市公司的账户中,确保激励对象行权成功,系统支持客户通过外围或者柜台发起融资行权申请、直接还款、卖券还款操作,极大地方便激励对象自主选择行权时间和还款时间。并且,激励对象如果没有通过卖券还款这一菜单发起普通卖出时,券商可自主选择是否优先自动偿还融资行权负债,在控制风险的同时,也可以保证客户的用资体验。

 

方案优势

      全业务覆盖:在满足交易所和登记公司标准化业务的基础上,确保券商创新业务的开展,主要业务包括:沪深AB股、开放式基金、权证、国债的委托下单、国债回购、债券质押式回购、跨境跨市场ETF、单客户多银行、债券协议回购、约定购回、报价回购、股票质押式回购、基金质押式回购、金易贷、现金宝、证券宝、货币、黄金、债券ETF、沪深LOF、DVP交收、沪深大宗交易、服务佣金、股权激励计划自主行权、融资行权、新三板、私募债、基金适当性调整、沪深优先股、沪深网络投票、固收平台、基金盘后、沪港通、深港通、深交所第五版、深登优化、合同序号支持字母、盘后基金提前拆分合并、万亿版交易系统、新股市值配售、股转优先股、可交换公司债、多节点交易系统等近200模块。

      多节点架构:采用分布式多节点业务架构,支持按地域、按客户类型等灵活部署节点。多节点部署中,各节点部署交易服务器和查询服务器,实现交易和查询分开,确保交易时段的性能和查询的时效性。增加数据中心,数据中心会实时采集各交易节点的数据,提供日间盯市、公司级业务数据报表;提供日终清算汇总数据、公司级清算数据;提供监管报表等,可实现营业部级数据的查询。并且,节点可根据券商交易量和客户量等进行线性扩展,确保券商核心交易系统的稳定运行。

      模块高度集成化平台:系统采用可装载的业务路基LBM来实现业务逻辑,每一个LBM作为一个完整的业务逻辑单位,通过组合支撑每一项业务功能的实现,从而以模块快速挂接的方式,实现新业务的快速响应。

      海量并发处理的互联网中台架构:通过统一接入和统一认证,支持互联网引流带来的海量登录验证、委托支持和查询等。

      VIP客户的快速响应:对客户进行分类管理,将VIP节点的报盘建设专用通道,提高报盘速度,满足VIP客户的个性化需求。金证可提供标准的接口,供高净值客户进行程序化交易的挂接,满足客户需求。

 

客户案例

      金证证券交易系统现在使用的客户包括国泰君安证券  银河证券  国信证券  平安证券  安信证券  中投证券  中信建投证券  中泰证券  宏源证券  信达证券  华融证券  国元证券  华西证券  渤海证券  长城证券  红塔证券  国都证券  华龙证券  民生证券  广州证券  银泰证券  第一创业证券  西藏证券  世纪证券  华林证券  中山证券  五矿证券  联讯证券  金通证券  万和证券  国开证券  嘉实网络证券和九州证券等33家客户。

 

获奖及荣誉

      广东省重点新产品:金证新一代证券集中交易系统(广东省科学技术厅,2013.01)

 

著作权登记

      金证新一代集中交易软件V1.0               登记号:2008SR26854        日期:2008.10.24

      金证新一代集中交易高级版软件V5.4     登记号:2010SR001774      日期:2010.1.12

      金证沪港通业务软件V1.0                      登记号:2014SR168161      日期:2014.11.4

      金证开放式基金代销软件V1.0                登记号:2008SR26853        日期:2008.10.24

      金证新一代大宗商品交易系统软件v1.1   登记号:2014SR156097      日期:2014.10.20

 

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